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台灣中央研究院(中研院)院長翁啟惠日前陷入浩鼎生技股份有限公司(下稱浩鼎)股票內幕交易風波,一度滯留在美國的他於4月15日返回台灣,接受立法院質詢及司法部門調查。負責偵辦此案的士林地檢署於21日將翁啟惠列為被告,認為他涉及貪污、背信等罪,並限制他出境。這也是中研院有史以來首次有院長被列貪污罪被告。
士林地檢署在調查中發現,翁啟惠在中研院將抗癌技術移轉給浩鼎時,除女兒翁郁秀持有3千張浩鼎股票外,可能還有其他「私相授受的股份」。檢方除了徹查相關人士是否違反證券交易法的內線交易罪外,還將調查他們是否涉嫌刑法背信罪。
此外,財政部長張盛和於21日表示,台北市國稅局已在調查案中相關人士賣股或贈予股票的行為是否涉及逃稅,未來也可能約談翁啟惠。
除翁啟惠外,浩鼎董事長張念慈、財務處經理張穗芬也於20日被檢方列為被告。兩人隨後分別以100萬元及50萬元新台幣交保。事件對浩鼎造成打擊,浩鼎股價21日以低盤376元新台幣開出,跌破400元新台幣關卡,跌幅達6%。
3月31日報導:台灣中研院院長陷內幕交易風波,稱因健康原因滯留美國
台灣中央研究院(中研院)院長翁啟惠近日捲入一起內幕交易風波。據總統府發言人陳以信表示,他曾於29日致電總統馬英九,希望辭去中研院院長一職,但馬英九不同意,並表示希望翁啟惠盡快返台說明情況,以回應外界疑慮;31日下午,滯留美國的他發信給中研院人員,表示在妥善處理完國外事務後,會盡快返台說明情況。
翁啟惠是國際知名的生物化學學者,同時是台灣浩鼎生技股份有限公司(下稱浩鼎)母公司Optimeroptimer Pharmaceuticals創辦人。今年2月21日,浩鼎公開乳癌疫苗OBI-822臨床試驗解盲結果(雙盲測試公布結果),初步結果顯示,主要療效指標(Primary Endpoint)未呈現統計學上顯著意義。
這一結果令市場嘩然,22 日股價以跌停價 613 元新台幣開出,跌停委賣股票張數高達 2 萬多張,生物技術板塊其他股票也受重挫,相關的新藥股中裕、永昕等也都跌停。但當時浩鼎董事長張念慈卻以「出乎意料、跌破眼鏡的成功」形容此次解盲結果;翁啟惠也表示,數據未達統計學上的顯著意義與試驗設計有關,但就疫苗角度來看,逾八成病人有免疫反應,成效良好。他還呼籲衞福部未來能夠考慮針對疫苗和藥物的不同特性,制訂更合適的臨床試驗的標準。
隨後媒體曝光,翁啟惠女兒翁郁琇名列浩鼎第10大股東,持有1933張股票,她曾在解盲結果公布前3個月出脫10幾張股票,而翁啟惠本人更在2月18日代女兒賣出股票,因此被質疑內幕交易。
翁啟惠院長於浩鼎生技解盲失敗後公然背書可轉作疫苗之用,遭媒體踢爆其女兒居然為浩鼎大股東,完全未遵守利益迴避原則,在朝野等待院長返國釐清疑點之際,卻已請辭中研院院長職務怯於面對,繼再拖病滯美不歸……本委員會予以最嚴厲之譴責。
翁啟惠本應在3月31日出席台灣立法院教育及文化委員會(教委會)會議,報告浩鼎案事宜,但他以「健康欠佳,正在休養」滯留在美國。
立法院教委會於31日上午通過決議,要求翁啟惠一周內向教委會提交書面報告,並在回國後一周內向教委會作口頭報告。此外,教委會還在朝野立委無異議的情況下通過提案,嚴厲譴責翁啟惠藐視國會、規避監督。
針對翁啟惠捲入浩鼎內幕交易一案,浩鼎董事長張念慈日前表示,浩鼎是在2月19日傍晚獲知解盲結果,當時浩鼎高層包括他在內只有5人知道,其中並不包括翁啟惠。他表示,翁啟惠在2月18日代女兒賣股票,是純粹的買賣股票行為,「沒有任何其他動機」。
浩鼎相關人士還稱,翁啟惠是在銀行理財專家主動建議下才決定賣股。相關人士表示,理財專家於2月18日上午致電翁啟惠,指浩鼎目前股價很高,建議他賣幾張,而翁啟惠可能沒有想太多,加上他女兒人不在國內,所以由他代女兒下單。
但聯合報分析指,該案仍有不少疑點。例如,最先知道解盲結果的5人及其相關家人是否與翁郁琇賬戶在同一時間賣出股票?翁啟惠既然能代女兒賣股票,則這些股票到底是他自己的還是他女兒的?《中研院科技移轉利益衝突迴避處理原則》規定,包括女兒在內的二親等內之親屬,在中研院人員科技移轉2年內,不得投資科技移轉的股票,翁啟惠是否違反此規定等。
更令人擔憂的是翁啟惠滯留在外的問題。臺灣士林地方法院檢察署表示,該案目前尚未轉為「偵字案」,沒有通緝問題,但如果一旦發現翁啟惠涉案事實明確,又不到案,則會隨時進行通緝。但也有法律界人士擔心,翁啟惠除中華民國國籍外還擁有美國籍,如果他不願回台,則政府要他返台將面臨很大困難。
國民黨立委曾銘宗表示,敬佩翁啟惠在學術上的地位,也認同翁啟惠發展生技產業的主張,但建議他應盡快回台灣接受質詢。國民黨立委吳志揚也表示,翁啟惠應回來向國人說明,否則讓人感覺是「畏罪潛逃」。
民進黨立委何欣純也認為,翁啟惠以健康為由請辭,有愧於社會對他期待,且讓社會覺得他有所迴避,認為此舉對翁啟惠與中研院都不見得是好事。
中研院13名研究員已發起連署,呼籲將浩鼎案提交倫理委員會審議,並主張檢討科技移轉利益衝突迴避處理原則。
參與連署的中研院歐美所副研究員王智明表示,中研院是國家最高學術機構,院長必須對社會有所交代。中研院院士李文華也表示,不願意看到台灣的生技產業受此事影響,呼籲制定更清楚的規範,減少類似情況發生。
除翁啟惠外,蔡英文家族也被指涉足生技產業。有傳言稱,蔡英文兄長蔡瀛陽是浩鼎第五大股東;而蔡英文當選總統後,已把生技醫療產業列為五大創新產業之一。風傳媒評論認為,蔡英文也需要對其家族投資進行利益迴避,應及早處理以減少爭議。