日报

12亿美元投资血本无归,利比亚投资局起诉高盛

刊登于 2016-06-14

高盛被利比亚主权基金起诉案开审。
6月13日,利比亚主权基金指控高盛的案件在英国伦敦开审。

当地时间6月13日,利比亚投资局(LIA,Libyan Investment Authority)起诉投行高盛的案件在英国伦敦最高法院开审。利比亚投资局指称,其于2008年的9笔衍生品交易中遭到高盛误导,导致2011年到期时旗下基金损失12亿美元,几乎血本无归,但高盛却得到了超过2亿美元的高额佣金。一位利比亚官员形容高盛的行为如同“黑手党银行”(bank of mafiosa)。高盛则回应称,“利比亚投资局是无法预见的金融危机的受害者,并非(高盛)不当行为的受害者”。

案情指,高盛当时雇用了利比亚投资局副局长 Mustafa Zarti 的弟弟 Haitem Zarti 为带薪实习生;利比亚投资局认为,高盛的这项人事安排影响了 Mustafa Zarti 的决策。利比亚投资局还表示, 这段实习已经成为美国证监局的调查目标。此前由于雇佣关系,汇丰摩根大通都曾遭到美国证监会的调查。高盛则表示,不认为这段实习会影响利比亚投资局的投资决定 。

除了起诉高盛,利比亚投资局还起诉了高盛在利比亚的雇员 Youssef Kabbaj。根据利比亚投资局提供给法庭的陈词,Youssef Kabbaj 曾带 Haitem Zarti 前去摩洛哥和迪拜参加会议,期间两人曾经召妓,相关的600美元则由 Youssef Kabbaj 支付;另外,高盛则支付了该次行程的商务舱和五星级酒店利兹卡尔顿的费用。当事人 Youssef Kabbaj 回应称:“高盛和我都不曾为任何利比亚投资局的雇员支付不合适娱乐的费用。”

此外,代表利比亚投资局的大律师 Roger Masefield 向法庭提供信息指,2007年高盛合伙人 Driss Ben-Brahim 曾在利比亚前统治者卡扎菲(Muammar Gaddafi)的游艇上见过 Mustafa Zarti。为了拉近关系,Driss Ben-Brahim 为 Mustafa Zarti 包了一架前往的黎波里的私人飞机。

这些指控毫无道理,我们将继续大力为自己辩护。

高盛发言人表示

利比亚投资局设立于2006年,主要管理利比亚的石油财富。高盛的大律师 Roger Masefield 表示,这是一个新成立的主权财富基金,因此缺乏理解复杂交易结构的能力。但利比亚投资局认为,高盛利用了他们对金融知识的无知,骗取投资局的信任并鼓励他们进行风险极高并最终血本无归的操作,是“滥用信任和不恰当影响力的、昧着良心的交易”。高盛则反驳称,“利比亚投资局‘对金融无知’的借口极端的毫无根据”。

不过,根据利比亚投资局提交法庭的资料,一位高盛职员曾形容利比亚投资局的官员对金融的复杂程度毫无概念,“任何人都可以‘掠夺’他们”。

预计本案的审讯将持续7周。除了高盛,利比亚投资局还起诉了法国兴业银行,指称在2007年到2009年间,法国兴业银行曾为利比亚投资局安排21亿美元的投资组合,这宗案件可能在2017年1月开始处理。

670 亿美元
截至2015年6月,利比亚投资局的资产规模达670亿美元,是非洲规模最大的主权财富基金。

高盛(Goldman Sachs)

高盛(Goldman Sachs)成立于1869年,总部位于美国纽约,业务涵盖投资银行、贸易及自营投资和资产管理和证券服务,在全球多个国家和地区设有代表处。亚太地区总部设于香港。2007年次贷危机时,高盛将高达40亿美元赌注下在可能要崩溃的主要市场,卖空抵押贷款相关的证券,在各大银行出现危机时获得惊人的利润。2008年9月高盛宣传将成为传统的银行控股公司,结束单一的投资银行身份。(资料来自维基百科)

来源:卫报Business Insider路透社纽约时报

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