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中证监副主席姚刚被查,传涉令计划案

刊登于 2015-11-16

2012年1u001b月,香港,中国证监会副主席姚刚在亚洲经济论坛上u001b演讲。摄:Tung Ng/Eyepress News via AFP
2012年1月,香港,中国证监会副主席姚刚在亚洲经济论坛上演讲。

继张育军之后,中国证监会又一名以实干能力闻名的少壮派官员被调查。11月13日晚8点,中纪委网站公布消息称,中国证监会副主席姚刚涉嫌违纪,正接受组织调查。这是目前证监会被调查的最高级别官员。

今年9月16日,中纪委宣布证监会主席助理张育军因涉嫌违纪接受调查。10月31日,中央第七巡视组进驻证监会,启动为期两个月的专项巡视。不到半月,证券会就再折一高管。

从2014年开始,姚刚将被调查的传闻就甚嚣尘上。2014年12月,姚刚直系下属、时任证监会创业板发行监管部副主任的李量就被中纪委调查。此前,外界一直传闻姚刚将转任天津市副市长,但他最终未能赴任。

根据腾讯财经旗下的“棱镜”栏目报导,李量被查后很长一段时间,姚刚未露面出席任何活动。今年8月,证监会发行部三处处长刘书帆因涉嫌内幕交易、伪造公文印章、受贿等犯罪,被依法采取刑事强制措施。而在2014年4月轮岗任职发行部前,刘书帆曾任姚刚的秘书。

当前资本环境如温水煮青蛙,如不改革、不整改,不出3年资本市场会垮掉。

11月13日被调查的证监会副主席姚刚

姚刚于1962年5月出生, 1980年以高考状元的身份入读北京大学国际政治系,后公派赴日本留学,获东京大学经济学博士学位。在1993年进入中国证监会前,姚刚还曾在日本三洋证券、法国兴业银行、法国里昂信贷银行从事投行及期货业务。进入中国证监会后,姚刚也参与了期货部的创办。1999年姚刚被任命为君安证券董事长,国泰、君安两间证券公司合并后又担任首任总裁。

2002年,姚刚回到证监会担任发行监管部主任,此后执掌新股发行13年,有“发审皇帝”之称。期间他曾推动市场化进程,在任内创立发审委制度及发行保荐人制度并延续至今。2008年,46岁的姚刚升任证监会副主席,并很快着手筹备创业板。当时,业界对姚刚的评价颇为积极,认为他是敢于开拓、积极务实的人物。

今年7、8月股灾期间,姚刚曾作为证监会内最懂专业的领导参与救市,当时证监会负责救市的高层还包括目前已退休的副主席刘新华和9月份被调查的主席助理张育军。被调查前,姚刚分管发行部、创业板部和人教部等多个重要一线部门。

据消息人士透露,姚刚被调查或与令计划案相关。令计划之弟令完成控制的私募基金汇金立方在创业板开板前一年成立,共投资过7家公司。而这7家公司均快速在A股市场上市,其中6家都在创业板,这些企业实现新股上市均发生在姚刚任内。此外,在令计划案公布前夕,姚刚的直系下属、负责创业板发行业务的李量被调查,同时原银监会副主席阎庆民在2014年12月调任天津市副市长,姚刚并没有如外界传闻所称调任天津市副市长。

而据内地传媒《财经》报导,姚刚被查或与其在职期间为企业IPO(首次公开募股,即“上市”)提供便利有关。2014年,姚刚及其家属也曾被传牵涉到北大方正高管案。根据政泉控股当时的说法,姚刚之子姚亮曾向北大方正CEO李友曾借钱,用于购买方正证券3000万股股票,并借此获得巨额收益。

目前,官方并未披露姚刚被调查的原因。他最后一次露面是11月7日出席证监会与农业部合办的一次论坛。

2000 萬股
今年7月4日,证监会暂停IPO,11月6日再度重启IPO,并调整发行监管方式,将审慎监管条件改为信息披露办法。2000万股以下的小盘股取消询价缓解,直接上网定价。此前,姚刚曾主管新股发行长达13年。

声音

多数证监会落马的官员与发行尤其是创业板发行有关。一个市场以融资为主要目标、成本可以忽略不计,上市相当于取得通向金山的钥匙,租金可想而知。创业板惹人关注,是因为创业板除了硬性财务指标外,可以在创新的名义下进行多种操作,怎么解读都不错。

金融时报专栏作者叶檀

金融腐败一向被视为“技术含量”比较高的“专业”领域。在新股上市前进驻,暴力拉升股价,在添加多重杠杆之后抽身退出,来钱速度极快又体量极大。因此,在业内人士看来,金融领域也是官商勾结的多发领域,“水很深”。

人民日报海外版帐号侠客岛

证监会发审委

全称“发行监管部”,隶属中国证监会,主要负责股票的发行审核,普遍被视为证监会最核心也最有权力的部门。企业从申请发行上市到最终挂牌成功,除了公开的各种财务成本、时间成本外,疏通发审渠道也需大批资金和人脉,这已成为证券发行的潜规则。因此证监会发行部和发审委官员的寻租行为屡屡出现。2002年到2015年期间,姚刚担任中国证监会发行监管部负责人。(资料来自网络)

来源:财新网腾讯棱镜第一财经金融时报

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